ประเภทบุคคลธรรมดา

  1. สำเนาบัตรประชาชน
  2. สำเนาทะเบียนบ้าน
  3. สำเนาเอกสารทางการเงิน
  4. สำเนาสมุดบัญชีหน้าแรก
  5. สำเนาบัตรประชาชนของผู้รับมอบอำนาจ (ถ้ามี)

ประเภทนิติบุคคล

  1. สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทออกไม่เกิน 3 เดือน
  2. สำเนาหนังสือบริคณห์สนธิและวัตถุประสงค์
  3. สำเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น
  4. สำเนาบัตรประจำตัวผู้เสียภาษีนิติบุคคล (ถ้ามี)
  5. ภ.พ.20, ภ.ธ.20 (ถ้ามี)
  6. รายงานการประชุม ระบุประเภทบัญชี วงเงิน และผู้มอบอำนาจในการเปิดบัญชี
  7. สำเนางบการเงินตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีงวดล่าสุด
  8. สำเนารายการเดินบัญชีธนาคารย้อนหลัง 3 เดือน
  9. สำเนารายงานหลักทรัพย์จากบริษัทหลักทรัพย์อื่น
  10. สำเนาบัตรประชาชนหรือหนังสือเดินทาง (กรณีต่างชาติ) และสำเนาทะเบียนบ้านของกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทตามหนังสือรับรอง และผู้รับมอบอำนาจในการทำธุรกรรม
  11. แบบฟอร์มแสดงตนสำหรับลูกค้าบุคคล (KYC) และแบบฟอร์ม FATCA ของกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัท
  12. เอกสารหรือข้อมูลการจัดตั้งกองทุนที่ลูกค้าได้รับมอบอำนาจให้บริการและเอกสารที่แสดงได้ว่าลูกค้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานรัฐ
  13. ค่าอากรแสตมป์